Capital Compliance Experts

Capital Compliance Experts — американская консультационная компания, специализирующаяся на лицензировании денежных переводов и регуляторном комплаенсе. Она сопровождает как получение и поддержание money transmitter licences, так и построение системы комплаенса, включая BSA/AML и оценку пробелов.

Услуги

Названы четыре услуги: лицензирование money transmitter, поддержание лицензий, BSA/AML, а также системы управления комплаенсом и gap assessment. Gap assessment сопоставляет действующую программу с ожиданиями регуляторов и перечисляет недостающее, а система управления комплаенсом превращает политики в проверяемые процедуры. Поддержание лицензий важно, потому что лицензии штатов требуют продлений, отчётов и уведомлений после выдачи.

Расположение и рынок

Адрес: 5704 Lonetree Blvd., Rocklin, CA 95765. Единственный названный рынок — США. Юрлицо, год основания и перечень обслуживаемых штатов не описаны.

Кому подходит

Компания подойдёт платёжным, переводным и финтех-бизнесам, которым нужны лицензии money transmitter на уровне штатов либо перестройка программы комплаенса до регуляторной проверки. Гонорары и сроки не опубликованы и согласуются с компанией на старте.